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服务提示:基金网上直销约定交易业务规则

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第一章 总 则
第一条 为了更好地服务网上直销的客户,富国基金管理有限公司(以下简称“本公司”)在网上直销系统内推出约定交易,特制定本规则。
第二章 定义
第二条 约定交易,指投资者通过网上交易系统预先设定交易触发条件,当条件满足后系统自动生成交易委托的一种交易方式。约定交易包括:约定申购、约定转换和约定赎回三种业务。
第三章 约定交易业务规则
第三条 约定交易系统是自动交易系统,根据前一个交易日的情况来判断,并在实际交易日完成交易;
第四条 投资者可以约定指数、日期等条件。在条件满足时,系统自动发起交易申请,不同的条件设定将导致不同的投资结果,投资者需对自己所设的条件以及由此带来的投资结果负责。其中,投资者设定指数条件的约定交易计划时,需要设置该计划的有效期。在约定的有效期内,约定的条件满足后,系统自动发起交易申请,该约定交易计划完成;如在约定的有效期内,约定的条件不能满足,约定交易申请不发起,超过约定的时间,约定交易计划终止。
第五条 网上交易约定交易业务遵循“未知价”和“金额申购、份额赎回”的原则。网上交易约定交易业务中所涉及到的申购、转换和赎回的基金净值以实际交易发生日的基金单位份额净值为准,计算方式同普通基金交易业务;
第四章 约定申购业务规则
第六条 基金约定申购业务指投资者提前设置基金申购交易的目标基金、申购金额,并设置相关指数点位、指定日期等触发条件,当某个工作日条件符合时则生成相应的申购申请;
第七条 投资者持有支持托收模式的银行卡即可以办理约定申购业务。目前本公司网上交易系统支持托收模式的银行卡有中国工商银行借记卡、中国农业银行借记卡、中国建设银行借记卡、招商银行借记卡、民生银行借记卡、兴业银行借记卡,天天盈,以及通联支付绑定的工行、农行、邮储、浦发、光大、平安、上海、温州银行借记卡。其中农行卡、建行卡及兴业卡需要预先完成扣款协议的签订;今后如有新增银行卡,以该银行卡开通业务公告或本公司官网相关服务提示为准;
第八条 投资者可以在约定申购计划的有效期内,终止该份计划;
第九条 基金约定申购业务的发生日可以为约定申购计划有效期内中的任意交易日。当满足约定申购条件时,系统自动生成交易委托申请,并在实际交易发生日完成交易。
第五章 约定转换业务规则
第十条 基金约定转换指投资者提前设置基金转换的转出和转入基金、转换份额,并设置相关指数点位、指定日期等触发条件,当某个工作日条件符合时则生成相应的转换申请;
第十一条 基金约定转换日可以为约定转换计划有效期内中的任意交易日。当满足约定转换条件时,系统自动生成交易委托申请,并在实际交易发生日完成交易。
第六章 约定赎回业务规则
第十二条 基金约定赎回指投资者提前设置基金赎回交易的目标基金、赎回份额,并设置相关指数点位、指定日期等触发条件,当某个工作日条件符合时则生成相应的赎回申请;
第十三条 基金约定赎回日可以为约定赎回计划有效期内中的任意交易日。当满足约定赎回条件时,系统自动生成交易委托申请,并在实际交易发生日完成交易。
第七章 约定事项
第十四条 基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。当投资者账户余额不足、账户状态不正常或网络故障、系统故障不可抗力导致计划实际投资日无法交易成功的情况下,该笔约定交易申请将不予顺延执行,本次约定申购申请失效;
第十五条 如果扣款银行卡发生挂失、损坏更换、销卡等异常情况,在网上交易约定申购的实际扣款日将有可能扣款失败。投资者在扣款银行卡发生上述异常情况时,须尽快终止网上交易约定交易计划,并进行扣款银行卡的变更手续,在扣款银行卡变更完成后,投资者可以使用新的扣款银行卡重新办理网上交易约定申购计划。投资者未及时采取上述必要措施所产生的一切后果,由该投资者自行承担;
第十六条 约定交易系统是自动交易系统,根据前一交易日(T-1日)的情况来判断,并在实际交易发生日(T日)完成交易。客户须自行承担交易日当天存在的市场风险。
第八章 附则
第十七条 本规则的最终解释权归本公司所有。
第十八条 本公司可根据业务发展情况,对本规则做出必要的修订。
 
 
 
富国基金管理有限公司
2012年9月28日